记者：徐明

近期，某国内知名的大型律师事务所再次陷入严重的风险问题，引起广泛关注。该所因未能履行勤勉尽责义务而被起诉，涉及的案件源于其客户的实际控制人涉嫌犯罪及该客户的破产，导致了普通债券的清偿率极低，债权人无法收回本息。在这种背景下，持有这一债券的机构投资者纷纷对主承销商、审计机构、评级机构以及提供法律服务的律师事务所提起诉讼，索赔总额达15亿元。

该律师事务所向上海市高院的求助信被曝光，信中表示，如果上海金融法院判决其承担责任，将可能导致律所陷入倒闭危机。值得一提的是，该所之前也曾因未能尽到勤勉尽责义务而被杭州中院判决承担3700万元的赔偿责任。

上述困境凸显了律师行业在资本市场中遇到的严重风险问题，也引发了对于律师事务所经营模式、内部管理和律师风险意识的关注，需要行业全面加强风险管理和合规水平，以确保为资本市场提供稳定可靠的法律服务。

为此，记者经过调查研究联系了中华全国律师协会金融证券专业委员会委员、最高人民检察院民事行政案件咨询专家、资本市场法律专家徐寿春律师。徐寿春对资本市场法律服务领域相关法律法规具有较深入的研究，多次受邀参与中国证监会及相关政府部门的立法研讨工作，在证券发行上市、并购重组和上市公司监管等领域具有较为丰富的理论研究与立法实践相结合的经验。

徐寿春目前担任所在律所风控利冲委员会和证券业务风控委员会的牵头合伙人，深度参与建立律所创新性风控制度。针对此次事件，徐寿春指出，目前律师行业普遍存在的摊位制、提成制使得律所的利益分配和风险控制机制出现了扭曲。

首先，摊位制、提成制律所通常仅以业绩为导向，追求利润最大化，而忽视风险控制和合规管理，对执业中的勤勉尽责关注不够，在法律服务中经常出现放松执业标准的情形。

其次，摊位制、提成制律所内部管理和监督机制无法统一管理，不同团队的管理水平参差不齐，风控方面可能各自为政或走过场，律所整体风控能力十分脆弱。在一些律所中，合伙人之间缺乏有效的合作和监督机制，导致个别律师可能通过违规执业、参与造假等手段获利，而其他合伙人对此缺乏有效监督和制衡。这种缺乏内部监督机制的情况使得律所难以及时发现和纠正风险问题。

此外，风控教育和风险管理能力的提升也是传统法学教育亟待加强的内容，法学院校毕业生初入职场时，急需加强执业风险教育，尤其刚刚从事资本市场业务时，缺乏足够的准备和应对能力。

为了能够更好的解决行业难题，记者了解到徐寿春所在的律所正在探索有中国特色的公司制一体化管理模式，在学习、借鉴欧美“公司制一体化”模式的基础上，结合中国律所的现状，走出一条独具特色的新路。这种有中国特色的律所发展新模式，试图在纯合伙制的传统律所模式，以及纯“公司制一体化”的欧美律所模式中间，找到一个平衡利益和风险的路径。这种模式可以提升律所的一体化水平，通过建立完善的组织结构和管理体系，实现更规范地运营和管理；还可以提升律所的治理水平和科学决策水平，加强律所的协作创新能力，提高律所的效率和核心竞争力。

最重要的是，这种具有中国特色的“公司制一体化”律所发展新模式，还能够提升律所的社会形象和品牌价值，通过规范行为准则和管理标准，提供高质量的法律服务，增强律所在全行业的美誉度和客户的信任度。

徐寿春作为资本市场法律服务领域风控的先行者，不断推动着具有中国特色的“公司制一体化”律所发展新模式，助力行业向着规范化、专业化和可持续发展的方向迈进。

除此之外，徐寿春还结合了律师行业和证券行业特点，独创了“五位一体、形神俱备的立体化风控体系”。具体而言，“形”是内核流程管控，“神”则是业务管理、知识管理、人才管理和培训管理。换句话说，内核是风控体系的基础，是必须遵守的流程和标准。而业务管理、知识管理、人才管理和培训管理等方面则是风控体系的重要支撑。这种立体化的风控体系的设计目的在于确保形神俱备地解决风控的痛点和难点，以应对复杂多变的执业环境，系统地防范和化解执业风险。

通过立体化风控体系，徐寿春旨在实现全面的风险管理，包括对业务的管理、知识的积累与共享、人才的培养和管理以及培训的规划与执行。这样的风控体系有助于律所更好地应对风险挑战，提高业务质量和效率，并为律所的持续发展奠定基础。徐寿春目前在律所风险管理的实际运用中确实有效地防范了各种风险问题，提升律所的风险管理水平和合规性。在提升律所的管理水平的同时，加强全体从业人员对风控的重视程度。

总的来说，要解决当前律所在资本市场中遇到的执业风险问题，徐寿春在行业中率先主张从律所的基本制度、管理体系和风险控制等多个方面入手，全面加强律所行业的风险管理和合规能力，推动律师行业的健康发展。只有这样，律所才能更好地为资本市场提供有质量的、可持续的的法律服务。相信通过推广具有中国特色的“公司制一体化管理”模式，以及“五位一体，形神具备的风控体系”，徐寿春及其伙伴们将持之以恒地提升律师行业的风险管理水平。